GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告

发布于:2021-06-14 17:02:43

GBT19001-2016 及 GBT24001-2016 质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告 根据《风险和机遇识别评价分析及应对措施控制程序》以及风险与机遇管理计划,风险评估小组成员于 2018 年 06 月 20 日第二次对各个过程 的风险进行了评估,并且制定了应对措施,措施均进行了有效实施,具体如下: 制 定 审 核 确 认 风险评估小组名单:总经理、体系负责人、业务部经理、人力资源部经理、生产部经理、品管部经理、技术部经理、财务部经理、物控部经理、采购部经理、副总 风险 序 过程 号 1 经营计划 管理、 年度 目标 年度计划未能实现,经营目 标未能达成 3 风险描述 P 3 S AC 9 1) 在制定年度计划时要充分考虑内 外部因素,国际国内时局变化,制 定合理的目标计划 2) 合理安排,开源节流,降低成本, 杜绝浪费 2 基础设施 运行环境 过程 生产设施损坏、资源不充足 2 4 8 1) 制定设备备用计划, 以备不时之需 2) 定期维护设备、 设施及车辆, 保证 设施处于良好的运行状态 3)对老旧设备及时进行更新换代 技术部 已开展 2 2 4 总经理 进行中 3 2 6 严重度 频度 等级 部门 应对措施 实施负责 进度跟进 度P S AC 严重 频度 等级 风险 第 一 页 共 八 页 3 人力资源 管理过程 人员辞职,出现资源不足情 况 2 4 8 1) 完善员工梯队建设,后备力量充足 2) 为员工提供稳定的就业环境和企 业关怀,让员工有归属感,有进取 心,留得住人才 人力资源 部 已开展 2 2 4 3 知识及能 力过程 人员的知识及能力不足以确 保体系的运行 4 3 12 制定公司年度内部及外部培训计划 定期增加体系内审员的培训 增设阅览中心以提高员工的知识 开展体系知识竞赛活动 人力资源 部 已开展 2 2 4 4 生产应急 过程 自然灾害导致停工 4 2 8 制定灾后复产重建计划 安全主任 已开展 2 2 4 5 设计开发 过程 项目开发失效 项目开发不符合法律法规及 客户要求 4 2 8 制定 DFMEA 严格按设计开发流程进行各阶段评审 定期对工程师进行安规要求的培训 与客户保持良好的沟通交流 原材料及产品送外部实验室检测 技术部 已开展 2 2 4 6 合同评审 及服务过 程 商业间谍,冒充客户,获取 我方工艺技术资料 欺诈合同或利用合同漏洞损 坏我方利益 2 4 8 建立客户信息表, 对客户背景调查或进 行现场认证后再行合作。 应对措施已 开展 业务部 应对措施已 开展 2 2 4 4 2 8 1)采用标准模板填写合同 2) 邀请律师对销售人员、技术人员进 行<合同法>等法律知识的普及培训。 第 二 页 共 八 页 4 1 4 产品完成后无法满足客户特 殊工艺需求, 客户拒绝验收。 5 3 15 严格执行《合同评审管理程序》 。对特 殊工艺要求, 邀请相关技术专家参与评 审。 应对措施已 开展 5 1 5 无正当理由, 客户拒不验收, 3 并拖欠验收款和尾款 7 外部供方 控制过程 供应商提供虚假信息得到供 货资格,导致外部提供生产 或服务不符合要求,引起申 报设备组装不符合要求,客 户投诉。 采购的材料或外包过程不合 格造成产品出现质量异常、 顾客投诉 3 3 3 9 在合同中明确规定无正当理由客户拒 不验收时的责任条款; 正在进行中 3 2 6 2 6 1)到供应商现场调查,亲自查看其资 质, 2)购配件进行检验,合格方可入库使 用; 外包过程进行验收, 验收合格入厂。 采购部 应对措施已 开展 3 1 3 5 15 对采购入厂的配件或外包过程严格检 验和验收, 保留合格证, 检验合格入库。 客户投诉, 寻找原因, 适当时向供应商 索赔,减低损失 与所有供方签订质量协议及供应商质 量问题赔偿协议 业务部 应对措施已 开展 2 3 6 第 三 页 共 八 页 8 关键岗位人员辞职或遭遇特 殊情况情况造成人员短缺, 影响设备制造计划,不能按 期交付, 3 3 9 1) 培训员工一岗多能, 为员工创造条 件掌握多项技术; 2) 与劳务机构保持信息畅通, 及时满 足人力需要。 3) 识别影响产品质量和交期的关键 生产部 人力资源 部 已实施 3 2 6 岗位, 并制定相应的顶岗计划, 确保该 岗位的人员缺岗时, 有具备该岗位能力 生产过程 的人可以顶岗。 4)建立人才库。 生产计划失效或未达成 4 3 12 合理进行产能规划 制定生产计划未达成的补救措施 操作工对技术要求以及操作 规程不明确,有误操作的可 能,生产出不合格品,造成 浪费 9 不合格控 制过程 不合格品非预期使用,造成 产品不合格,有事故隐患。 3 3 6 在车间划分不合格区域, 要求检验不合 品管部 格马上转移至不合格区域, 用红色不合 格标识卡进行标识。 不合格区域 已划分 3 2 6 3 3 9 1、每天造成召开晨会,安排每天的制 造计划,并由技术人员进行口头交底。 2、生产部制定操作规程。 生产部 已开展 3 2 6 物控部 已实施 3 2 6 第 四 页 共 八 页 10 改进过程 改进要求不切实、改进措施 不对位、改进方案不实际等 导致环境安全绩效不适宜或 失效。 3 3 6 评审纠正措施的有效性, 加强培训, 明 确目标等; 品管部 已实施 3 2 6 11 产品交付 与服务过 程 运输过程产品造成产品磕 碰、包装损坏等影响交付。 5 3 15 1、 产品严格按照《包装规范》进行防 护和包装,减少损坏的风险 2、 选择正规的运输公司, 签订运输合 同,损坏等状况发生的责任明确, 如有损坏依合同向运输公司

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